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多項(xiàng)選擇題

各級(jí)機(jī)構(gòu)在出現(xiàn)以下情形時(shí)，應(yīng)結(jié)合客戶風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)啟動(dòng)客戶重新識(shí)別，按照不低于客戶初次身份識(shí)別的標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)客戶重新開(kāi)展相應(yīng)身份識(shí)別（）

A.客戶姓名或者名稱與外部制裁名單上的個(gè)人或?qū)嶓w相一致，或者有信息獲知客戶為名單上人員利益從事相關(guān)活動(dòng)
B.客戶因涉嫌洗錢(qián)、恐怖融資或其他犯罪，被各級(jí)司法、行政機(jī)關(guān)依法要求建設(shè)銀行協(xié)助調(diào)查
C.客戶因涉嫌洗錢(qián)、恐怖融資或其他犯罪，在媒體出現(xiàn)負(fù)面報(bào)道
D.客戶交易、行為出現(xiàn)異?；蚺c歷史交易情況相比出現(xiàn)不符合其業(yè)務(wù)特點(diǎn)的重大變化

多項(xiàng)選擇題

客戶出現(xiàn)如下任一情形時(shí)，各級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)終止業(yè)務(wù)關(guān)系（）

A.客戶涉及禁止準(zhǔn)入情形的
B.有權(quán)部門(mén)要求或司法機(jī)關(guān)通知、裁定的
C.已采取多種措施，仍不能有效識(shí)別客戶身份，存在較大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，超出本機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理能力的
D.其他根據(jù)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定或建設(shè)銀行制度不得建立和保持業(yè)務(wù)關(guān)系的

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網(wǎng)點(diǎn)在新開(kāi)立賬戶時(shí)，開(kāi)展涉稅信息盡職調(diào)查工作，了解客戶的稅收居民身份，可以通過(guò)哪些方式及渠道及時(shí)告知客戶相關(guān)事宜（）

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客戶出現(xiàn)如下任一情形時(shí)，各級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)終止業(yè)務(wù)關(guān)系（）

網(wǎng)點(diǎn)在新開(kāi)立賬戶時(shí)，開(kāi)展涉稅信息盡職調(diào)查工作，了解客戶的稅收居民身份，可以通過(guò)哪些方式及渠道及時(shí)告知客戶相關(guān)事宜（）