根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》,證券投資顧問依據(jù)公司或者其他證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的證券研究報告作出投資建議的,應(yīng)當向客戶說明證券研究報告的() Ⅰ.發(fā)布日期 Ⅱ.發(fā)布機構(gòu) Ⅲ.核心思想 Ⅳ.發(fā)布人
A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ
根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》,證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問業(yè)務(wù),需充分了解客戶的基本情況,包括() Ⅰ.客戶的身份、財產(chǎn)和收入狀況 Ⅱ.證券投資經(jīng)驗 Ⅲ.投資需求與風險偏好 Ⅳ.風險承受能力
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司證券投資咨詢機構(gòu)在證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬上的禁止行為包括() Ⅰ.承諾投資收益 Ⅱ.保證投資收益 Ⅲ.虛假宣傳過往業(yè)績 Ⅳ.宣傳證券投資顧問團隊的經(jīng)驗和履歷
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ