證券公司證券投資咨詢機構在證券投資顧問業(yè)務推廣和客戶招攬上的禁止行為包括() Ⅰ.承諾投資收益 Ⅱ.保證投資收益 Ⅲ.虛假宣傳過往業(yè)績 Ⅳ.宣傳證券投資顧問團隊的經(jīng)驗和履歷
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ
業(yè)務留痕是證券公司各項業(yè)務的基本要求,其作用包括() Ⅰ.作為供客戶隨時查閱的資料 Ⅱ.作為日后糾紛處理的證據(jù) Ⅲ.作為證券投資顧問業(yè)績考核的依據(jù) Ⅳ.公司規(guī)范管理、檔案管理的要求
A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
證券組合管理中,確定證券投資政策的內(nèi)容涉及() Ⅰ.投資目標 Ⅱ.投資規(guī)模 Ⅲ.投資對象 Ⅳ.投資策略及措施
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