根據《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》,證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問業(yè)務,需充分了解客戶的基本情況,包括() Ⅰ.客戶的身份、財產和收入狀況 Ⅱ.證券投資經驗 Ⅲ.投資需求與風險偏好 Ⅳ.風險承受能力
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司證券投資咨詢機構在證券投資顧問業(yè)務推廣和客戶招攬上的禁止行為包括() Ⅰ.承諾投資收益 Ⅱ.保證投資收益 Ⅲ.虛假宣傳過往業(yè)績 Ⅳ.宣傳證券投資顧問團隊的經驗和履歷
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ
業(yè)務留痕是證券公司各項業(yè)務的基本要求,其作用包括() Ⅰ.作為供客戶隨時查閱的資料 Ⅱ.作為日后糾紛處理的證據 Ⅲ.作為證券投資顧問業(yè)績考核的依據 Ⅳ.公司規(guī)范管理、檔案管理的要求
A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ