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案例北京廣發(fā)電氣有限責(zé)任公司非公開(kāi)發(fā)行股票的分析
【案例背景】
北京萬(wàn)東高星電子產(chǎn)品有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱萬(wàn)東公司）、北京軟通科技有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱軟通公司）和自然人陳彤、程志等20名投資者擬共同出資設(shè)立北京廣發(fā)電氣有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱廣發(fā)公司）。股東共同制定了公司章程。在公司章程中，對(duì)董事任期、監(jiān)事會(huì)組成、股權(quán)轉(zhuǎn)讓規(guī)則等事項(xiàng)作了如下規(guī)定：
（1）廣發(fā)公司董事任期為4年；
（2）廣發(fā)公司設(shè)立監(jiān)事會(huì)，監(jiān)事會(huì)成員為7人，其中包括2名職工代表；
（3）股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，必須經(jīng)其他股東2/3以上同意。
2010年1月，廣發(fā)公司準(zhǔn)備從有限責(zé)任公司轉(zhuǎn)為股份有限公司，截至上年年末廣發(fā)公司的實(shí)收資本為800萬(wàn)元，賬面凈資產(chǎn)為1200萬(wàn)元，股東人數(shù)仍為20人，按照董事會(huì)擬訂的變更公司形式的方案，有限責(zé)任公司賬面凈資產(chǎn)1200萬(wàn)元按照80%折股以發(fā)起方式設(shè)立股份有限公司，成立后股份有限公司的注冊(cè)資本為960萬(wàn)元，20名股東作為發(fā)起人簽訂了發(fā)起人協(xié)議，并修改了公司章程，當(dāng)月經(jīng)過(guò)股東會(huì)的討論通過(guò)，廣發(fā)公司形式依法變更為股份有限公司，此時(shí)廣發(fā)公司最大的四位股東萬(wàn)東公司、軟通公司、陳彤和程志的持股情況如下：

隨后，廣發(fā)公司于2010年2月1日召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議，該次會(huì)議召開(kāi)情況及討論決議事項(xiàng)如下：
（1）廣發(fā)公司董事會(huì)的7名董事中有6名出席該次會(huì)議。其中，董事謝某因病不能出席會(huì)議，電話委托董事李某代為出席會(huì)議并行使表決權(quán)。
（2）廣發(fā)公司與乙公司有業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，但廣發(fā)公司總經(jīng)理胡某于2007年下半年擅自為乙公司從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，損害廣發(fā)公司的利益，故董事會(huì)作出如下決定：
解聘公司總經(jīng)理胡某；將胡某為乙公司從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所得的收益收歸廣發(fā)公司所有。截至2012年5月，廣發(fā)公司股本總額、股東結(jié)構(gòu)和持股比例沒(méi)有任何變化，由于上一年度經(jīng)營(yíng)情況良好，公司準(zhǔn)備增資發(fā)行股票進(jìn)行融資，依照董事會(huì)制訂的融資計(jì)劃，廣發(fā)公司以專門(mén)投資本行業(yè)機(jī)構(gòu)投資者作為特定對(duì)象發(fā)行股份共15000萬(wàn)元，暫定的投資機(jī)構(gòu)共30家，同時(shí)本公司股東萬(wàn)東公司認(rèn)購(gòu)了其中的3000萬(wàn)股，每家投資機(jī)構(gòu)均認(rèn)購(gòu)400萬(wàn)股，當(dāng)年股票發(fā)行成功，30家投資機(jī)構(gòu)和萬(wàn)東公司均依法認(rèn)購(gòu)了全部股份，公司股本總額和注冊(cè)資本變更為15960萬(wàn)元。廣發(fā)公司自2013年1月開(kāi)始，2012年以前除萬(wàn)東公司之外的老股東陸續(xù)將自己的股份非公開(kāi)對(duì)外轉(zhuǎn)讓，其中，軟通公司將自己持有的部分股份轉(zhuǎn)讓給8位投資人；陳彤將自己全部股份分別轉(zhuǎn)讓給15位投資人，程志將自己部分股份分別轉(zhuǎn)讓給了5位投資人。除此之外的其他小股東受此影響也頻繁轉(zhuǎn)讓股份，使得原有小股東和新小股東數(shù)量猛增，達(dá)到了139人。
【案例要求】
（1）判斷公司章程中關(guān)于董事任期的規(guī)定是否合法，簡(jiǎn)要說(shuō)明理由。
（2）判斷公司章程中關(guān)于監(jiān)事會(huì)職工代表人數(shù)的規(guī)定是否合法，簡(jiǎn)要說(shuō)明理由。
（3）判斷公司章程中關(guān)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓的規(guī)定是否合法，簡(jiǎn)要說(shuō)明理由。
（4）判斷董事謝某電話委托董事李某代為出席董事會(huì)會(huì)議并行使表決權(quán)的做法是否符合法律規(guī)定，簡(jiǎn)要說(shuō)明理由。
（5）判斷董事會(huì)作出解聘廣發(fā)公司總經(jīng)理的決定是否符合法律規(guī)定，簡(jiǎn)要說(shuō)明理由。
（6）判斷董事會(huì)作出將胡某為乙公司從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所得的收益收歸廣發(fā)公司所有的決定是否符合法律規(guī)定，簡(jiǎn)要說(shuō)明理由。
（7）判斷廣發(fā)公司2010年轉(zhuǎn)為股份有限公司的凈資產(chǎn)折股比例是否符合規(guī)定，簡(jiǎn)要說(shuō)明理由。
（8）請(qǐng)確定廣發(fā)公司2012年向特定對(duì)象非公開(kāi)發(fā)行股票后原有股東的持股比例，填寫(xiě)下表（小數(shù)點(diǎn)后保留2位）。

（9）簡(jiǎn)要說(shuō)明廣發(fā)公司2013年開(kāi)始股東轉(zhuǎn)讓股份的最終結(jié)果情況是否需要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行核準(zhǔn)并定性為非上市公眾公司。