合規(guī)風(fēng)險防控章節(jié)練習(xí)(2019.09.15)

單項(xiàng)選擇題
國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限，對下列申請事項(xiàng)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的書面決定；決定不批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的設(shè)立，自收到申請文件之日起（）內(nèi)作出決定。
A、三十日
B、一個月
C、六個月
D、九個月
判斷題
合規(guī)管理部門是指商業(yè)銀行內(nèi)部設(shè)立的專門負(fù)責(zé)合規(guī)管理職能的團(tuán)隊(duì)或崗位。
答案：正確
單項(xiàng)選擇題
商業(yè)銀行每（）向銀監(jiān)會報送一次并表后的資本充足率
A.3個月
B.6個月
C.9個月
D.1年
單項(xiàng)選擇題
依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，（）有權(quán)查詢涉嫌金融違法的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其工作人員以及關(guān)聯(lián)行為人的賬戶。
A.銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B.中國人民銀行
C.人民政府
判斷題
在對關(guān)系人的授信調(diào)查和審批過程中，商業(yè)銀行內(nèi)部相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)回避。
答案：正確
多項(xiàng)選擇題
企業(yè)逃廢債常用的方法，主要有對企業(yè)實(shí)施（）形式惡意逃廢銀行債務(wù)。
A.兼并
B.租賃
C.轉(zhuǎn)讓
D.承包
E.分立
單項(xiàng)選擇題
下列關(guān)于零存整取定期存款的描述哪一項(xiàng)是正確的（）
A.每月存款金額固定，多存不限；
B.每月存款金額可以變動，多存不限；
C.每月存款金額固定，存款總額有上限限制；
D.每月存款金額可以變動，存款總額有上限限制。
多項(xiàng)選擇題
會計(jì)科目按照資金（）的要求設(shè)置。
A.性質(zhì)
B.業(yè)務(wù)特點(diǎn)
C.經(jīng)營管理
D.核算
單項(xiàng)選擇題
當(dāng)事人（）應(yīng)當(dāng)依法從輕或者減輕行政處罰。
A.違法行為情節(jié)輕微的
B.配合銀監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)查處違法行為有立功表現(xiàn)的
C.已滿16周歲不滿18周歲的人有違法行為的
單項(xiàng)選擇題
《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》要求金融機(jī)構(gòu)應(yīng)該保存賬戶資料和交易記錄的年限為（）
A.1年
B.2年
C.3年
D.4年
E.5年

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合規(guī)風(fēng)險防控章節(jié)練習(xí)(2019.09.15)

合規(guī)管理部門是指商業(yè)銀行內(nèi)部設(shè)立的專門負(fù)責(zé)合規(guī)管理職能的團(tuán)隊(duì)或崗位。

商業(yè)銀行每（）向銀監(jiān)會報送一次并表后的資本充足率

依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，（）有權(quán)查詢涉嫌金融違法的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其工作人員以及關(guān)聯(lián)行為人的賬戶。

在對關(guān)系人的授信調(diào)查和審批過程中，商業(yè)銀行內(nèi)部相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)回避。

企業(yè)逃廢債常用的方法，主要有對企業(yè)實(shí)施（）形式惡意逃廢銀行債務(wù)。

下列關(guān)于零存整取定期存款的描述哪一項(xiàng)是正確的（）

會計(jì)科目按照資金（）的要求設(shè)置。

當(dāng)事人（）應(yīng)當(dāng)依法從輕或者減輕行政處罰。

《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》要求金融機(jī)構(gòu)應(yīng)該保存賬戶資料和交易記錄的年限為（）

合規(guī)風(fēng)險防控章節(jié)練習(xí)(2019.09.15)

合規(guī)管理部門是指商業(yè)銀行內(nèi)部設(shè)立的專門負(fù)責(zé)合規(guī)管理職能的團(tuán)隊(duì)或崗位。

商業(yè)銀行每（）向銀監(jiān)會報送一次并表后的資本充足率

依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，（）有權(quán)查詢涉嫌金融違法的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其工作人員以及關(guān)聯(lián)行為人的賬戶。

在對關(guān)系人的授信調(diào)查和審批過程中，商業(yè)銀行內(nèi)部相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)回避。

企業(yè)逃廢債常用的方法，主要有對企業(yè)實(shí)施（）形式惡意逃廢銀行債務(wù)。

下列關(guān)于零存整取定期存款的描述哪一項(xiàng)是正確的（）

會計(jì)科目按照資金（）的要求設(shè)置。

當(dāng)事人（）應(yīng)當(dāng)依法從輕或者減輕行政處罰。

《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》要求金融機(jī)構(gòu)應(yīng)該保存賬戶資料和交易記錄的年限為（）

合規(guī)管理部門是指商業(yè)銀行內(nèi)部設(shè)立的專門負(fù)責(zé)合規(guī)管理職能的團(tuán)隊(duì)或崗位。

依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，（）有權(quán)查詢涉嫌金融違法的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其工作人員以及關(guān)聯(lián)行為人的賬戶。

在對關(guān)系人的授信調(diào)查和審批過程中，商業(yè)銀行內(nèi)部相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)回避。

企業(yè)逃廢債常用的方法，主要有對企業(yè)實(shí)施（）形式惡意逃廢銀行債務(wù)。

會計(jì)科目按照資金（）的要求設(shè)置。

當(dāng)事人（）應(yīng)當(dāng)依法從輕或者減輕行政處罰。