A.風(fēng)險(xiǎn)管理部門只需要專注于自身工作,無需考量合規(guī)問題 B.獨(dú)立開展風(fēng)險(xiǎn)管理工作,不需要與合規(guī)部門溝通聯(lián)系 C.風(fēng)險(xiǎn)管理部門需與合規(guī)管理部門建立協(xié)作機(jī)制 D.合規(guī)管理部門對風(fēng)險(xiǎn)管理部門的工作合規(guī)性負(fù)首要責(zé)任
A.合規(guī)管理是商業(yè)銀行有效識別和管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),主動預(yù)防違規(guī)事件發(fā)生的動態(tài)過程和商業(yè)銀行保障經(jīng)營管理活動依法合規(guī)的一系列制度安排與方法措施的總和 B.合規(guī)管理是商業(yè)銀行的一項(xiàng)核心風(fēng)險(xiǎn)管理活動,但與內(nèi)部控制沒有關(guān)系 C.合規(guī)管理分為合規(guī)部門的專業(yè)合規(guī)管理與非合規(guī)部門的合規(guī)管理 D.合規(guī)管理有動態(tài)化與日常化的特點(diǎn)
A.創(chuàng)新導(dǎo)致的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)總是負(fù)面的,風(fēng)險(xiǎn)極大 B.創(chuàng)新,在很大程度上就是要打破常規(guī) C.創(chuàng)新面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)通常需要銀行高管決策層和特定部門來進(jìn)行戰(zhàn)略部署與防范 D.創(chuàng)新帶來的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)需要銀行執(zhí)行操作層做好合規(guī)執(zhí)行與信息反饋