A.創(chuàng)新導(dǎo)致的合規(guī)風(fēng)險總是負面的,風(fēng)險極大 B.創(chuàng)新,在很大程度上就是要打破常規(guī) C.創(chuàng)新面臨的合規(guī)風(fēng)險通常需要銀行高管決策層和特定部門來進行戰(zhàn)略部署與防范 D.創(chuàng)新帶來的合規(guī)風(fēng)險需要銀行執(zhí)行操作層做好合規(guī)執(zhí)行與信息反饋
A.合規(guī)報告的主體和對象以及報告的內(nèi)容、方式、格式和頻次要予以具體明確 B.合規(guī)報告反映了銀行內(nèi)部重要合規(guī)信息溝通的及時性與有效性 C.合規(guī)報告單指合規(guī)管理部門定期形成的一份書面格式報告 D.合規(guī)報告制度應(yīng)該通過行內(nèi)制度予以明確
A.合規(guī)檢查是合規(guī)管理部門的重要職責(zé)之一 B.合規(guī)檢查已經(jīng)不是發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為的重要手段了 C.合規(guī)檢查是揭示合規(guī)隱患的重要手段 D.合規(guī)檢查依據(jù)的是內(nèi)外部規(guī)章制度與規(guī)定