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合規(guī)工作實(shí)行報(bào)告制度,包括()和()。
答案:
合規(guī)工作報(bào)告;合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)報(bào)告
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()和()作為風(fēng)險(xiǎn)防范的第一道防線,負(fù)責(zé)該單位或該部門(mén)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和監(jiān)測(cè),應(yīng)主動(dòng)進(jìn)行()和()的合規(guī)性自查,及時(shí)發(fā)現(xiàn)合規(guī)缺陷并主動(dòng)改進(jìn)。
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業(yè)務(wù)職能部門(mén);基層營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu);日常;定期
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合規(guī)部門(mén)應(yīng)廣泛、持續(xù)不斷地收集與該單位合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的內(nèi)外部信息,包括()和()。
答案:
歷史數(shù)據(jù);未來(lái)預(yù)測(cè)
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