基金從業(yè)基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范章節(jié)練習(xí)(2020.04.28)

單項(xiàng)選擇題
下述各項(xiàng)中（）不是公開募集基金的投資方式范圍。
A.購買股票
B.購買債券
C.承銷證券
D.證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他證券及其衍生品種
單項(xiàng)選擇題
以下金融產(chǎn)品中（）不是衍生金融工具。
A.遠(yuǎn)期合約
B.投資基金
C.期權(quán)合約
D.互換協(xié)議
單項(xiàng)選擇題
基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年起至少保存（）年。
A.5
B.10
C.15
D.20
單項(xiàng)選擇題
分級基金將一只基金分為預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)收益不同的子份額，可以同時(shí)滿足不同風(fēng)險(xiǎn)偏好投資者的需求，這說明分級基金具有（）特點(diǎn)。
A.一只基金，多種選擇
B.交易所上市，可分離交易
C.份額分級，資產(chǎn)合并運(yùn)作
D.內(nèi)含衍生工具與杠桿特性
單項(xiàng)選擇題
（）是基金職業(yè)道德的核心規(guī)范。
A.忠誠盡責(zé)
B.廉潔公正
C.誠實(shí)守信
D.忠誠敬業(yè)
單項(xiàng)選擇題
（）不可以開立基金賬戶。
A.16歲個(gè)體小王
B.17歲在讀大學(xué)生
C.23歲應(yīng)屆畢業(yè)生
D.65歲退休干部小李
單項(xiàng)選擇題
基金市場的參與主體分為基金當(dāng)事人、基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)、（）三大類。
A.證監(jiān)局
B.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)
C.自律組織
D.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織
單項(xiàng)選擇題
下列關(guān)于基金機(jī)構(gòu)投資者的說法錯(cuò)誤的是（）。
A.一般具有較為雄厚的資金實(shí)力
B.由證券投資專家進(jìn)行管理
C.是一個(gè)有獨(dú)立法人地位的經(jīng)濟(jì)實(shí)體
D.主要投資于單個(gè)基金
單項(xiàng)選擇題
我國證券投資基金業(yè)伴隨著證券市場的發(fā)展而誕生，其發(fā)展線索主要包括（）Ⅰ.基金業(yè)的主管機(jī)構(gòu)從中國人民銀行過渡為中國證監(jiān)會(huì)Ⅱ.基金的監(jiān)管法規(guī)從地方行政法規(guī)起步，到國務(wù)院證券委員會(huì)出臺(tái)行政條例，再到全國人民代表大會(huì)通過并修訂《證券投資基金法》，中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)基金法制定一系列配套規(guī)則Ⅲ.隨著居民財(cái)產(chǎn)收入的增加和理財(cái)意識(shí)的覺醒，中國百姓對證券投資基金從不熟悉到熟悉，投資基金逐漸成為人們選擇家庭金融理財(cái)工具時(shí)的主要對象Ⅳ.基金市場的主流品種從開放式基金，再到封閉式基金，乃至各類基金創(chuàng)新產(chǎn)品紛紛出現(xiàn)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
單項(xiàng)選擇題
下列關(guān)于基金托管人資格的描述，不正確的是（）。
A.取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)
B.有安全高效的清算、交割系統(tǒng)
C.可以由非銀行金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任，但必須獨(dú)立于基金管理人
D.凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定

感谢您访问我们的网站，您可能还对以下资源感兴趣：

国产午夜精品福利久久无遮挡h纯内动漫在线观看国产偷窥盗摄网站国产亚洲精品无码颜射老妇

首頁

題庫

網(wǎng)課

在線?？?/h3>

桌面端

基金從業(yè)基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范章節(jié)練習(xí)(2020.04.28)

下述各項(xiàng)中（）不是公開募集基金的投資方式范圍。

以下金融產(chǎn)品中（）不是衍生金融工具。

基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年起至少保存（）年。

分級基金將一只基金分為預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)收益不同的子份額，可以同時(shí)滿足不同風(fēng)險(xiǎn)偏好投資者的需求，這說明分級基金具有（）特點(diǎn)。

（）是基金職業(yè)道德的核心規(guī)范。

（）不可以開立基金賬戶。

基金市場的參與主體分為基金當(dāng)事人、基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)、（）三大類。

下列關(guān)于基金機(jī)構(gòu)投資者的說法錯(cuò)誤的是（）。

下列關(guān)于基金托管人資格的描述，不正確的是（）。

基金從業(yè)基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范章節(jié)練習(xí)(2020.04.28)

下述各項(xiàng)中（）不是公開募集基金的投資方式范圍。

以下金融產(chǎn)品中（）不是衍生金融工具。

基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年起至少保存（）年。

分級基金將一只基金分為預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)收益不同的子份額，可以同時(shí)滿足不同風(fēng)險(xiǎn)偏好投資者的需求，這說明分級基金具有（）特點(diǎn)。

（）是基金職業(yè)道德的核心規(guī)范。

（）不可以開立基金賬戶。

基金市場的參與主體分為基金當(dāng)事人、基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)、（）三大類。

下列關(guān)于基金機(jī)構(gòu)投資者的說法錯(cuò)誤的是（）。

下列關(guān)于基金托管人資格的描述，不正確的是（）。

基金從業(yè)基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范章節(jié)練習(xí)(2020.04.28)

下述各項(xiàng)中（）不是公開募集基金的投資方式范圍。

以下金融產(chǎn)品中（）不是衍生金融工具。

基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年起至少保存（）年。

分級基金將一只基金分為預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)收益不同的子份額，可以同時(shí)滿足不同風(fēng)險(xiǎn)偏好投資者的需求，這說明分級基金具有（）特點(diǎn)。

（）是基金職業(yè)道德的核心規(guī)范。

（）不可以開立基金賬戶。

基金市場的參與主體分為基金當(dāng)事人、基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)、（）三大類。

下列關(guān)于基金機(jī)構(gòu)投資者的說法錯(cuò)誤的是（）。

下列關(guān)于基金托管人資格的描述，不正確的是（）。