基金從業(yè)章節(jié)練習(xí)(2020.04.25)

多項(xiàng)選擇題
1999年7月28日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步完善股票發(fā)行方式的通知》，對(duì)總股本超過4億元的新股發(fā)行方式作出重大改革，采?。ǎ┫嘟Y(jié)合的方式。
A.向法人配售
B.對(duì)公眾上網(wǎng)發(fā)行
C.發(fā)行認(rèn)股證
D.證券公司配售
單項(xiàng)選擇題
關(guān)于投資基金，以下說法錯(cuò)誤的是（）。
A.按照所投資的對(duì)象，可以分為公募基金和私募基金兩類
B.按照法律形式，可以分為契約型基金、公司型基金、有限合伙型基金等
C.按照運(yùn)作方式，可以分為開放式基金、封閉式基金
D.證券投資基金所投資的有價(jià)證券主要是在證券交易所或銀行間市場(chǎng)上公開交易的證券
單項(xiàng)選擇題
以下關(guān)于中位數(shù)、均值和標(biāo)準(zhǔn)的說法正確的是（）。
A.中位數(shù)就是位于數(shù)據(jù)售合中間的數(shù)
B.中位數(shù)是50%的分位數(shù)
C.中位數(shù)可能與均值大小一致
D.均值是統(tǒng)計(jì)總體的平均特征的值
單項(xiàng)選擇題
下列各項(xiàng)中不屬于主動(dòng)投資的做法的是（）。
A.積極挑選好的股票
B.利用技術(shù)方法預(yù)測(cè)短期價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)
C.跟蹤指數(shù)收益
D.把握最佳的入市時(shí)機(jī)
單項(xiàng)選擇題
合規(guī)獨(dú)立性是指（）的合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)在體制機(jī)制、組織架構(gòu)、人力資源、管理流程等諸多方面獨(dú)立于內(nèi)部其他風(fēng)險(xiǎn)部門、業(yè)務(wù)部門、內(nèi)部審計(jì)部門等。
A、基金公司
B、基金管理人
C、基金托管人
D、基金銷售部門
單項(xiàng)選擇題
職業(yè)道德是指（）。
A、從業(yè)人員的特定行為規(guī)范的總和
B、企業(yè)上司的指導(dǎo)性要求
C、從業(yè)人員的自我約束
D、職業(yè)紀(jì)律方面的最低要求
單項(xiàng)選擇題
《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》規(guī)定，關(guān)于被注銷登記的私募基金管理人，下列說法正確的是（）。Ⅰ.可按要求重新申請(qǐng)私募基金管理人登記Ⅱ.對(duì)符合要求的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)將以在官方網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為該申請(qǐng)機(jī)構(gòu)再次辦結(jié)登記手續(xù)Ⅲ.不可以重新申請(qǐng)私募基金管理人登記Ⅳ.對(duì)不符合要求的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)也可以在官方網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為該申請(qǐng)機(jī)構(gòu)再次辦結(jié)登記手續(xù)
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
單項(xiàng)選擇題
根據(jù)AIFMD，在歐盟境內(nèi)運(yùn)營(yíng)的另類投資基金，實(shí)行（）監(jiān)管。
A.審批
B.申請(qǐng)
C.審核
D.注冊(cè)
單項(xiàng)選擇題
一般來說，大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的發(fā)行人是（）。
A.企業(yè)
B.銀行
C.非銀行金融機(jī)構(gòu)
D.政府
單項(xiàng)選擇題
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)對(duì)違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場(chǎng)禁入措施。行政處罰以事實(shí)為依據(jù)，遵循（）的原則。Ⅰ.公開Ⅱ.公平Ⅲ.公正Ⅳ.平等
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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基金從業(yè)章節(jié)練習(xí)(2020.04.25)

1999年7月28日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步完善股票發(fā)行方式的通知》，對(duì)總股本超過4億元的新股發(fā)行方式作出重大改革，采?。ǎ┫嘟Y(jié)合的方式。

關(guān)于投資基金，以下說法錯(cuò)誤的是（）。

以下關(guān)于中位數(shù)、均值和標(biāo)準(zhǔn)的說法正確的是（）。

下列各項(xiàng)中不屬于主動(dòng)投資的做法的是（）。

合規(guī)獨(dú)立性是指（）的合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)在體制機(jī)制、組織架構(gòu)、人力資源、管理流程等諸多方面獨(dú)立于內(nèi)部其他風(fēng)險(xiǎn)部門、業(yè)務(wù)部門、內(nèi)部審計(jì)部門等。

職業(yè)道德是指（）。

根據(jù)AIFMD，在歐盟境內(nèi)運(yùn)營(yíng)的另類投資基金，實(shí)行（）監(jiān)管。

一般來說，大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的發(fā)行人是（）。

基金從業(yè)章節(jié)練習(xí)(2020.04.25)

1999年7月28日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步完善股票發(fā)行方式的通知》，對(duì)總股本超過4億元的新股發(fā)行方式作出重大改革，采?。ǎ┫嘟Y(jié)合的方式。

關(guān)于投資基金，以下說法錯(cuò)誤的是（）。

以下關(guān)于中位數(shù)、均值和標(biāo)準(zhǔn)的說法正確的是（）。

下列各項(xiàng)中不屬于主動(dòng)投資的做法的是（）。

合規(guī)獨(dú)立性是指（）的合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)在體制機(jī)制、組織架構(gòu)、人力資源、管理流程等諸多方面獨(dú)立于內(nèi)部其他風(fēng)險(xiǎn)部門、業(yè)務(wù)部門、內(nèi)部審計(jì)部門等。

職業(yè)道德是指（）。

根據(jù)AIFMD，在歐盟境內(nèi)運(yùn)營(yíng)的另類投資基金，實(shí)行（）監(jiān)管。

一般來說，大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的發(fā)行人是（）。

1999年7月28日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步完善股票發(fā)行方式的通知》，對(duì)總股本超過4億元的新股發(fā)行方式作出重大改革，采?。ǎ┫嘟Y(jié)合的方式。

關(guān)于投資基金，以下說法錯(cuò)誤的是（）。

以下關(guān)于中位數(shù)、均值和標(biāo)準(zhǔn)的說法正確的是（）。

合規(guī)獨(dú)立性是指（）的合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)在體制機(jī)制、組織架構(gòu)、人力資源、管理流程等諸多方面獨(dú)立于內(nèi)部其他風(fēng)險(xiǎn)部門、業(yè)務(wù)部門、內(nèi)部審計(jì)部門等。

職業(yè)道德是指（）。

根據(jù)AIFMD，在歐盟境內(nèi)運(yùn)營(yíng)的另類投資基金，實(shí)行（）監(jiān)管。

一般來說，大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的發(fā)行人是（）。