合規(guī)文化知識合規(guī)文化知識綜合練習(xí)章節(jié)練習(xí)(2018.02.21)

問答題
請列舉與合規(guī)經(jīng)理派駐制相關(guān)的工作制度（至少列舉三個(gè)以上的制度）。
答案：①集中派駐制度②營業(yè)現(xiàn)場坐班制度③定期報(bào)告制度④輪換制度⑤重大業(yè)務(wù)事項(xiàng)即時(shí)報(bào)告制度⑥上崗培訓(xùn)、定期培訓(xùn)制度。
單項(xiàng)選擇題
農(nóng)業(yè)銀行在銀行間債券市場成功發(fā)行次級債券，籌集資金500億元，進(jìn)一步提高農(nóng)業(yè)銀行的資本充足水平，改善了資本結(jié)構(gòu)發(fā)生于（）。
A.2008年10月21日
B.2008年11月6日
C.2009年1月16日
D.2009年5月20日
判斷題
調(diào)查可疑交易活動(dòng)時(shí)，調(diào)查人員不得少于二人，并出示合法證件和國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其省一級派出機(jī)構(gòu)出具的調(diào)查通知書。調(diào)查人員少于二人或者未出示合法證件和調(diào)查通知書的，金融機(jī)構(gòu)有權(quán)拒絕調(diào)查。
答案：正確
多項(xiàng)選擇題
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，是指商業(yè)銀行因沒有遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則可能遭受（）的風(fēng)險(xiǎn)。
A.法律制裁
B.監(jiān)管處罰
C.重大財(cái)務(wù)損失
D.聲譽(yù)損失
判斷題
郵政儲蓄機(jī)構(gòu)柜員在為客戶開立個(gè)人存款賬戶業(yè)務(wù)時(shí)，需將客戶出具的證件號碼所有字符（中英文）完整輸入到系統(tǒng)中。
答案：正確
多項(xiàng)選擇題
申請?jiān)O(shè)立銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)，國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對股東的（）進(jìn)行審查。
Ａ、資金來源
Ｂ、財(cái)務(wù)狀況
Ｃ、資本補(bǔ)充能力
Ｄ、誠信狀況
單項(xiàng)選擇題
銀行應(yīng)充分利用貸款利率放開的市場環(huán)境，在小企業(yè)貸款上必須引入貸款利率的（）機(jī)制。
A、風(fēng)險(xiǎn)定價(jià)
B、自由競爭
C、雙方協(xié)商
D、最大收益
單項(xiàng)選擇題
（）和（）是備案類人民幣單位銀行結(jié)算賬戶。
A.基本戶、一般戶
B.一般存款賬戶，非預(yù)算單位專用存款賬戶
C.結(jié)算賬戶、專用戶
D.一般存款賬戶，預(yù)算單位專用存款賬戶
判斷題
外幣活期儲蓄賬戶的存、取款可由代理人代辦，需提供代理人實(shí)名身份證件
答案：正確
填空題
合規(guī)管理是商業(yè)銀行的一項(xiàng)核心的風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)。商業(yè)銀行應(yīng)綜合考慮合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與（）、（）、（）和其他風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)聯(lián)性，確保各項(xiàng)管理政策和程序的一致性。
答案：信用風(fēng)險(xiǎn) 市場風(fēng)險(xiǎn) 操作風(fēng)險(xiǎn)

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合規(guī)文化知識合規(guī)文化知識綜合練習(xí)章節(jié)練習(xí)(2018.02.21)

請列舉與合規(guī)經(jīng)理派駐制相關(guān)的工作制度（至少列舉三個(gè)以上的制度）。

農(nóng)業(yè)銀行在銀行間債券市場成功發(fā)行次級債券，籌集資金500億元，進(jìn)一步提高農(nóng)業(yè)銀行的資本充足水平，改善了資本結(jié)構(gòu)發(fā)生于（）。

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，是指商業(yè)銀行因沒有遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則可能遭受（）的風(fēng)險(xiǎn)。

郵政儲蓄機(jī)構(gòu)柜員在為客戶開立個(gè)人存款賬戶業(yè)務(wù)時(shí)，需將客戶出具的證件號碼所有字符（中英文）完整輸入到系統(tǒng)中。

申請?jiān)O(shè)立銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)，國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對股東的（）進(jìn)行審查。

銀行應(yīng)充分利用貸款利率放開的市場環(huán)境，在小企業(yè)貸款上必須引入貸款利率的（）機(jī)制。

（）和（）是備案類人民幣單位銀行結(jié)算賬戶。

外幣活期儲蓄賬戶的存、取款可由代理人代辦，需提供代理人實(shí)名身份證件

合規(guī)文化知識合規(guī)文化知識綜合練習(xí)章節(jié)練習(xí)(2018.02.21)

請列舉與合規(guī)經(jīng)理派駐制相關(guān)的工作制度（至少列舉三個(gè)以上的制度）。

農(nóng)業(yè)銀行在銀行間債券市場成功發(fā)行次級債券，籌集資金500億元，進(jìn)一步提高農(nóng)業(yè)銀行的資本充足水平，改善了資本結(jié)構(gòu)發(fā)生于（）。

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，是指商業(yè)銀行因沒有遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則可能遭受（）的風(fēng)險(xiǎn)。

郵政儲蓄機(jī)構(gòu)柜員在為客戶開立個(gè)人存款賬戶業(yè)務(wù)時(shí)，需將客戶出具的證件號碼所有字符（中英文）完整輸入到系統(tǒng)中。

申請?jiān)O(shè)立銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)，國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對股東的（）進(jìn)行審查。

銀行應(yīng)充分利用貸款利率放開的市場環(huán)境，在小企業(yè)貸款上必須引入貸款利率的（）機(jī)制。

（）和（）是備案類人民幣單位銀行結(jié)算賬戶。

外幣活期儲蓄賬戶的存、取款可由代理人代辦，需提供代理人實(shí)名身份證件

請列舉與合規(guī)經(jīng)理派駐制相關(guān)的工作制度（至少列舉三個(gè)以上的制度）。

農(nóng)業(yè)銀行在銀行間債券市場成功發(fā)行次級債券，籌集資金500億元，進(jìn)一步提高農(nóng)業(yè)銀行的資本充足水平，改善了資本結(jié)構(gòu)發(fā)生于（）。

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，是指商業(yè)銀行因沒有遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則可能遭受（）的風(fēng)險(xiǎn)。

郵政儲蓄機(jī)構(gòu)柜員在為客戶開立個(gè)人存款賬戶業(yè)務(wù)時(shí)，需將客戶出具的證件號碼所有字符（中英文）完整輸入到系統(tǒng)中。

申請?jiān)O(shè)立銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)，國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對股東的（）進(jìn)行審查。

銀行應(yīng)充分利用貸款利率放開的市場環(huán)境，在小企業(yè)貸款上必須引入貸款利率的（）機(jī)制。

外幣活期儲蓄賬戶的存、取款可由代理人代辦，需提供代理人實(shí)名身份證件