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強化大額資金交易控制,嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)辦理人(客戶或代辦人)身份信息及大額轉(zhuǎn)賬定時核實制度,嚴(yán)格按照授權(quán)等級要求辦理超大金額資金轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù),嚴(yán)禁越權(quán)辦理。
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加強高風(fēng)險業(yè)務(wù)交易流程控制,對前臺柜員發(fā)起的各類代辦業(yè)務(wù)、大額資金交易、賬戶變更、存單(折)掛失等高風(fēng)險業(yè)務(wù)的真實性、準(zhǔn)確性、合規(guī)性,運營主管必須嚴(yán)格審核。
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基層網(wǎng)點主要負(fù)責(zé)人要組織業(yè)務(wù)風(fēng)險自查自糾,每季向上級機構(gòu)報告相關(guān)檢查、整改等情況。
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