A.公認具有較高風險的行業(yè)(職業(yè))B.與特定洗錢風險的關聯(lián)度C.行業(yè)現(xiàn)金密集程度D.特殊業(yè)務類型的交易頻率
A.渠道覆蓋范圍(線下網(wǎng)點數(shù)量與分布區(qū)域,線上可及地域范圍)及相應地區(qū)(包括境外國家和地區(qū))的風險程度B.通過該渠道建立業(yè)務關系的客戶數(shù)量和風險水平分布C.通過該渠道辦理業(yè)務的客戶數(shù)量、交易筆數(shù)與金額,辦理業(yè)務的主要類型和風險水平D.產(chǎn)品業(yè)務是否應用可能影響客戶盡職調(diào)查和資金交易追蹤的新技術(shù)
A.未按規(guī)定建立反洗錢和反恐怖融資內(nèi)部控制制度的B.未有效執(zhí)行反洗錢和反恐怖融資內(nèi)部控制制度的C.未按照規(guī)定設立反洗錢和反恐怖融資專門機構(gòu)或者指定內(nèi)設機構(gòu)負責反洗錢和反恐怖融資工作的D.未按照規(guī)定履行其他反洗錢和反恐怖融資義務的