多項選擇題

行業(yè)（含職業(yè)）風險子項包括（）。

A.公認具有較高風險的行業(yè)（職業(yè)）
B.與特定洗錢風險的關聯(lián)度
C.行業(yè)現(xiàn)金密集程度
D.特殊業(yè)務類型的交易頻率

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多項選擇題

對各類渠道的固有風險評估可考慮哪些因素？（）

A.渠道覆蓋范圍（線下網(wǎng)點數(shù)量與分布區(qū)域，線上可及地域范圍）及相應地區(qū)（包括境外國家和地區(qū)）的風險程度
B.通過該渠道建立業(yè)務關系的客戶數(shù)量和風險水平分布
C.通過該渠道辦理業(yè)務的客戶數(shù)量、交易筆數(shù)與金額，辦理業(yè)務的主要類型和風險水平
D.產(chǎn)品業(yè)務是否應用可能影響客戶盡職調(diào)查和資金交易追蹤的新技術(shù)

多項選擇題

銀行業(yè)金融機構(gòu)違反《銀行業(yè)金融機構(gòu)反洗錢和反恐怖融資管理辦法》規(guī)定，有下哪種情形的，銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)可以根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》規(guī)定采取監(jiān)管措施或者對其進行處罰？（）

A.未按規(guī)定建立反洗錢和反恐怖融資內(nèi)部控制制度的
B.未有效執(zhí)行反洗錢和反恐怖融資內(nèi)部控制制度的
C.未按照規(guī)定設立反洗錢和反恐怖融資專門機構(gòu)或者指定內(nèi)設機構(gòu)負責反洗錢和反恐怖融資工作的
D.未按照規(guī)定履行其他反洗錢和反恐怖融資義務的

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行業(yè)（含職業(yè)）風險子項包括（）。

你可能感興趣的試題

對各類渠道的固有風險評估可考慮哪些因素？（）

行業(yè)（含職業(yè)）風險子項包括（）。