A.公司利益與客戶利益沖突時(shí),保護(hù)客戶利益 B.公司客戶與客戶之間利益沖突時(shí),堅(jiān)持公平交易,防范利益輸送 C.公司利益與客戶利益沖突時(shí),一定程度上保護(hù)客戶利益,同時(shí)兼顧公司利益 D.公司客戶與客戶之間利益沖突時(shí),以某一客戶利益最大化為標(biāo)準(zhǔn)
A.輔導(dǎo)過程 B.輔導(dǎo)的主要內(nèi)容及其效果 C.輔導(dǎo)對象尚存在的問題及是否適合發(fā)行上市的評價(jià)意見 D.輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)勤勉盡責(zé)的自我評估
A.要求各專業(yè)崗位人員在上崗前必須獲取相應(yīng)任職資格,達(dá)到崗位說明書規(guī)范要求 B.要求各專業(yè)崗位人員在上崗后必須獲取相應(yīng)任職資格,達(dá)到崗位說明書規(guī)范要求 C.具備證券執(zhí)業(yè)資格的各類專業(yè)崗位員工,要按期完成相應(yīng)繼續(xù)教育內(nèi)容的培訓(xùn),通過相關(guān)部門的年度資格審查 D.具備高級管理資格人員,要按期完成相應(yīng)繼續(xù)教育內(nèi)容的培訓(xùn),通過相關(guān)部門的年度資格審查