多項選擇題

代理信托業(yè)務(wù)中，為避免因信托項目存在違規(guī)違法問題而引發(fā)的法律風(fēng)險，事前銀行應(yīng)采取以下（）措施。

A、對項目進(jìn)行嚴(yán)格的法律風(fēng)險審查
B、認(rèn)真審核信托資金所投向項目的合規(guī)問題
C、積極履行盡職調(diào)查，全面、詳細(xì)、獨(dú)立審查信托項目
D、不宜接受存在合法合規(guī)瑕疵的項目
E、僅僅從產(chǎn)品的收益及表現(xiàn)形式來審查項目的可行性

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多項選擇題

開展代理信托業(yè)務(wù)過程中，當(dāng)前銀行在風(fēng)險揭示上存在以下（）問題。

A、列舉的風(fēng)險類別過于籠統(tǒng)簡單，一些極為重要的基本風(fēng)險類型未能得到提示，對于主要風(fēng)險類別沒有做出全面提示
B、在個別風(fēng)險提示上，含糊其辭不夠充分，存在隱瞞或誤導(dǎo)投資者的傾向
C、對風(fēng)險認(rèn)識及預(yù)見能力不強(qiáng)，無法發(fā)現(xiàn)項目存在的風(fēng)險及潛在風(fēng)險，或?qū)⑾嚓P(guān)風(fēng)險混淆
D、即便能準(zhǔn)確認(rèn)識到所存在及潛在風(fēng)險，但對風(fēng)險的表述概括不足，未能將某些風(fēng)險的內(nèi)涵及外延，清晰地表達(dá)給投資者
E、把本應(yīng)由銀行承受的風(fēng)險作為投資者的風(fēng)險來揭示，強(qiáng)行將此類風(fēng)險轉(zhuǎn)移到投資者身上

多項選擇題

開展理財業(yè)務(wù)過程中，農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)為防范宣傳不當(dāng)引起的法律風(fēng)險應(yīng)采取以下（）措施。

A.明確銀行理財服務(wù)人員和其他產(chǎn)品服務(wù)人員的工作范圍和界限
B.加強(qiáng)理財業(yè)務(wù)人員的管理
C.規(guī)范理財產(chǎn)品的宣傳和銷售
D.口頭向客戶承諾最低收益
E.對宣傳材料的內(nèi)容、形式和發(fā)布渠道進(jìn)行全面的合規(guī)性審核，并上報監(jiān)管機(jī)構(gòu)

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代理信托業(yè)務(wù)中，為避免因信托項目存在違規(guī)違法問題而引發(fā)的法律風(fēng)險，事前銀行應(yīng)采取以下（）措施。

你可能感興趣的試題

開展代理信托業(yè)務(wù)過程中，當(dāng)前銀行在風(fēng)險揭示上存在以下（）問題。

開展理財業(yè)務(wù)過程中，農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)為防范宣傳不當(dāng)引起的法律風(fēng)險應(yīng)采取以下（）措施。

代理信托業(yè)務(wù)中，為避免因信托項目存在違規(guī)違法問題而引發(fā)的法律風(fēng)險，事前銀行應(yīng)采取以下（）措施。

開展代理信托業(yè)務(wù)過程中，當(dāng)前銀行在風(fēng)險揭示上存在以下（）問題。

開展理財業(yè)務(wù)過程中，農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)為防范宣傳不當(dāng)引起的法律風(fēng)險應(yīng)采取以下（）措施。