信息披露義務(wù)人違反《上市公司信息披露管理辦法》規(guī)定,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的監(jiān)管措施有()。 Ⅰ.責(zé)令改正 Ⅱ.監(jiān)管談話(huà) Ⅲ.出具警示函 Ⅳ.將其違法違規(guī)情況記入誠(chéng)信檔案并公布
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
股東名冊(cè)應(yīng)記載的事項(xiàng)包括()。 Ⅰ.股東的姓名 Ⅱ.股東的家庭情況 Ⅲ.出資證明書(shū)編號(hào) Ⅳ.股東的出資額
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵守的監(jiān)管要求有()。 Ⅰ.向客戶(hù)揭示產(chǎn)品的特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn),將合適的產(chǎn)品銷(xiāo)售給適當(dāng)?shù)目蛻?hù) Ⅱ.建立健全內(nèi)部管理制度,實(shí)現(xiàn)對(duì)營(yíng)銷(xiāo)和服務(wù)過(guò)程的客觀(guān)、完整、全面留痕,并將留痕記錄歸檔管理 Ⅲ.公平對(duì)待客戶(hù),不得通過(guò)誘導(dǎo)客戶(hù)升級(jí)付費(fèi)等方式,將相同產(chǎn)品以不同價(jià)格銷(xiāo)售給不同客戶(hù) Ⅳ.不得對(duì)產(chǎn)品功能和服務(wù)業(yè)績(jī)進(jìn)行虛假、不實(shí)、夸大、誤導(dǎo)性的營(yíng)銷(xiāo)宣傳
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ