對(duì)證券公司信息報(bào)送與披露方面的監(jiān)管要求包括()。 Ⅰ.信息公開(kāi)披露制度 Ⅱ.信息報(bào)送制度 Ⅲ.董事會(huì)會(huì)議內(nèi)容公開(kāi)制度 Ⅳ.年報(bào)審計(jì)監(jiān)管
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
我國(guó)證券公司監(jiān)管制度主要包括()。 Ⅰ.業(yè)務(wù)許可制度 Ⅱ.以?xún)糍Y本為核心的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制制度 Ⅲ.合規(guī)管理制度 Ⅳ.客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管制度
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關(guān)于我國(guó)證券公司的發(fā)展歷程,下列說(shuō)法中正確的有()。 Ⅰ.對(duì)證券流通與發(fā)行的中介需求日增,由此催生了最初的證券中介業(yè)務(wù)和第一批證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) Ⅱ.新中國(guó)資本市場(chǎng)的萌生始于1986年 Ⅲ.1990年12月19日和1991年7月3日,上海、深圳證券交易所先后正式營(yíng)業(yè),各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)開(kāi)始轉(zhuǎn)入集中交易市場(chǎng) Ⅳ.隨著經(jīng)濟(jì)體制、金融體制改革的深化和全國(guó)性統(tǒng)一證券市場(chǎng)體系的確立,我國(guó)于1998年年底頒布了《中華人民共和國(guó)證券法》
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