證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)()。 Ⅰ.遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定 Ⅱ.遵循公平、公正的原則 Ⅲ.維護(hù)客戶的合法權(quán)益 Ⅳ.誠實(shí)守信,勤勉盡責(zé),避免利益沖突
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要類型有()。 Ⅰ.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) Ⅱ.為多個(gè)客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) Ⅲ.為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) Ⅳ.為客戶特定目的辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
下列關(guān)于證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的說法中,正確的有()。 Ⅰ.證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)充分了解客戶,對客戶進(jìn)行分類,遵循風(fēng)險(xiǎn)匹配原則,向客戶推薦適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或服務(wù) Ⅱ.未取得客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司,不得從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。 Ⅲ.證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)實(shí)行分級運(yùn)營管理 Ⅳ.證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定,對證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行規(guī)范有序的自律管理和行業(yè)指導(dǎo)