你可能感興趣的試題

單項選擇題

證券公司應(yīng)當根據(jù)客戶財務(wù)與收入狀況、證券專業(yè)知識、證券投資經(jīng)驗和風險偏好、年齡等情況，在與客戶簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每，（）年根據(jù)客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估，并對客戶進行分類管理，分類結(jié)果應(yīng)當以書面或者電子形式記載、留存。

A.1
B.2
C.3
D.4

單項選擇題

證券經(jīng)紀商的中介性是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的一大特點，對于該特點，下列說法不正確的是（）。

A.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀商充當證券買方的代理人
B.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀商充當證券賣方的代理人
C.證券經(jīng)紀商不承擔交易中證券價格漲跌的風險
D.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀商可以以自己的資金進行買賣證券

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證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)當建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于（）年。

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證券經(jīng)紀商的中介性是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的一大特點，對于該特點，下列說法不正確的是（）。

證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)當建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于（）年。

證券經(jīng)紀商的中介性是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的一大特點，對于該特點，下列說法不正確的是（）。