單項(xiàng)選擇題

合規(guī)是（）的責(zé)任：

A.總行行長(zhǎng)及各級(jí)分行的行長(zhǎng)（或總經(jīng)理）
B.各部門負(fù)責(zé)人
C.管理者
D.每個(gè)員工及各級(jí)管理層共同

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合規(guī)工作是指為加強(qiáng)員工合規(guī)意識(shí)，保障全行合規(guī)經(jīng)營(yíng)，實(shí)現(xiàn)對(duì)違規(guī)行為的早期預(yù)警，防范或降低經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、（），各級(jí)法律與合規(guī)部門在其職權(quán)范圍內(nèi)開展的規(guī)章制度建設(shè)、合規(guī)監(jiān)督檢查、合規(guī)培訓(xùn)、咨詢、調(diào)研、宣傳及反洗錢等工作。

A.信用風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B.法律風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
C.法律風(fēng)險(xiǎn)和戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)
D.法律風(fēng)險(xiǎn)、道德風(fēng)險(xiǎn)和信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)

單項(xiàng)選擇題

根據(jù)《中國(guó)銀行合規(guī)工作管理辦法（試行）》的規(guī)定，對(duì)于一家銀行來講，合規(guī)是指（）必須遵守外部法規(guī)，即其經(jīng)營(yíng)所在司法轄區(qū)內(nèi)的包括憲法、法律、法規(guī)、規(guī)章、命令等規(guī)范性文件的規(guī)定、國(guó)際慣例及當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門具有約束力的要求；必須遵守銀行規(guī)章制度、操作流程等內(nèi)部規(guī)范。

A.銀行及其員工
B.銀行的高級(jí)管理層
C.銀行的員工
D.銀行的各級(jí)管理層

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