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個人獨資企業(yè)、家族企業(yè)、合伙企業(yè)、存在隱名股東或匿名股東公司的盡職調(diào)查難度通常會低于一般公司。
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中國人民銀行及其分支機構應當以金融機構反洗錢監(jiān)管檔案為依托,結合現(xiàn)場檢查、約見談話等情況,參考日常監(jiān)管中獲得的其他信息,選擇關鍵、顯明、客觀的評價指標,按年度對金融機構反洗錢工作的合規(guī)性與有效性進行考核評級。
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中國人民銀行分支機構認為確有必要涉及跨轄區(qū)實施現(xiàn)場檢查的,可以建議上級機構統(tǒng)一安排。
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