你可能感興趣的試題

甲上市公司（以下簡(jiǎn)稱“甲公司”）于2006年4月1日在上海證券交易所上市。截至2013年12月31日，其股本總額為8000萬股。2014年6月15日，債權(quán)人A公司以甲公司不能清償?shù)狡趥鶆?wù)為由向人民法院提出破產(chǎn)清算申請(qǐng)。甲公司對(duì)A公司的債權(quán)并無異議，但對(duì)A公司的債權(quán)是否存在財(cái)產(chǎn)擔(dān)保提出異議。7月1日，人民法院裁定受理破產(chǎn)申請(qǐng)，同時(shí)指定了管理人。在人民法院宣告甲公司破產(chǎn)之前，2014年8月10日，持有甲公司12%股份的乙公司向人民法院提出申請(qǐng)，請(qǐng)求對(duì)甲公司進(jìn)行破產(chǎn)重整。人民法院經(jīng)審查后認(rèn)為，該重整申請(qǐng)符合法律規(guī)定，裁定甲公司重整。重整期間，經(jīng)甲公司申請(qǐng)，人民法院批準(zhǔn)，甲公司在管理人監(jiān)督下自行管理公司財(cái)產(chǎn)和營(yíng)業(yè)事務(wù)。2014年8月20日，對(duì)甲公司正在使用的生產(chǎn)設(shè)備享有抵押權(quán)的B公司要求拍賣該生產(chǎn)設(shè)備以清償自己的債權(quán)，被甲公司拒絕。2014年8月22日，甲公司為維持生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的正常進(jìn)行，以其所有的一棟辦公樓設(shè)定抵押向C銀行借款1000萬元。2014年8月25日，甲公司的董事王某經(jīng)管理人同意，將其持有的甲公司股份10萬股全部轉(zhuǎn)讓給李某。2014年10月10日，甲公司向人民法院和債權(quán)人會(huì)議提交了重整計(jì)劃草案。
該草案的部分內(nèi)容如下：
（1）甲公司擬通過發(fā)行股份購買資產(chǎn)的方式進(jìn)行重大資產(chǎn)重組，即甲公司向丙公司（丙公司不屬于甲公司的控股股東、實(shí)際控制人或者其控制的關(guān)聯(lián)人）非公開發(fā)行股票2000萬股，作為對(duì)價(jià)，丙公司將其持有的丁有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“丁公司”）70%的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給甲公司；
（2）本次非公開發(fā)行股票的發(fā)行價(jià)格擬訂為本次發(fā)行股份購買資產(chǎn)的董事會(huì)決議公告日前20個(gè)交易日甲公司股票交易均價(jià)的95%。經(jīng)查：丙公司持有的丁公司70%的股權(quán)為2014年2月10日從戊公司手中購得。
要求：根據(jù)上述內(nèi)容，分別回答下列問題：
（1）在債務(wù)人甲公司對(duì)債權(quán)人A公司的債權(quán)是否存在財(cái)產(chǎn)擔(dān)保提出異議的情況下，人民法院裁定受理破產(chǎn)申請(qǐng)的做法是否違反了企業(yè)破產(chǎn)法律制度的規(guī)定？并說明理由。
（2）乙公司是否有資格提出破產(chǎn)重整的申請(qǐng)？并說明理由。
（3）在重整期間，甲公司能否拒絕B公司為清償自己的債權(quán)而拍賣生產(chǎn)設(shè)備的要求？并說明理由。
（4）在重整期間，甲公司為向C銀行借款而以其辦公樓提供擔(dān)保的做法是否符合企業(yè)破產(chǎn)法律制度的規(guī)定？并說明理由。
（5）在重整期間，甲公司的董事王某將其持有的甲公司股份10萬股全部轉(zhuǎn)讓給李某的做法是否符合企業(yè)破產(chǎn)法律制度的規(guī)定？并說明理由。
（6）甲公司擬通過發(fā)行股份購買資產(chǎn)的方式進(jìn)行重大資產(chǎn)重組，其向丙公司非公開發(fā)行股票的發(fā)行價(jià)格是否符合證券法律制度的規(guī)定？丙公司通過本次非公開發(fā)行取得的甲公司股份，自股份發(fā)行結(jié)束之日起多長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓？并分別說明理由。

甲公司（水泥生產(chǎn)企業(yè)）于2005年7月在上海證券交易所上市，因2013年、2014年經(jīng)審計(jì)的凈利潤(rùn)連續(xù)為負(fù)值，上海證券交易所對(duì)其股票實(shí)施了退市風(fēng)險(xiǎn)警示。乙國(guó)有獨(dú)資公司（由北京市國(guó)資委履行出資人職責(zé)）為甲公司的控股股東，持有甲公司40%的股份。甲公司2014年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末資產(chǎn)總額為30億元。為了解決甲公司面臨的嚴(yán)重財(cái)務(wù)困難，2015年6月，甲公司、乙公司和丙公司經(jīng)協(xié)商，擬訂了資產(chǎn)重組方案，該方案的部分要點(diǎn)如下：
（1）甲公司將其全部經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)作價(jià)25億元出售給乙公司；
（2）乙公司將其持有的甲公司的40%股份全部協(xié)議轉(zhuǎn)讓給丙公司；
（3）丙公司將其全資子公司丁公司（計(jì)算機(jī)軟件企業(yè)）100%的股權(quán)協(xié)議轉(zhuǎn)讓給甲公司，作價(jià)35億元。丁公司于2008年設(shè)立，2012年、2013年和2014年的凈利潤(rùn)分別為500萬元、1000萬元和1400萬元。2015年6月20日，在未披露擬協(xié)議轉(zhuǎn)讓股份的信息的情況下，經(jīng)北京市國(guó)資委批準(zhǔn)，乙公司與丙公司直接簽訂了股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議。該協(xié)議的部分要點(diǎn)如下：
（1）每股轉(zhuǎn)讓價(jià)格為2015年6月20日前30個(gè)交易日的每日加權(quán)平均價(jià)格算術(shù)平均值的95%，股份轉(zhuǎn)讓價(jià)款合計(jì)為40億元；
（2）丙公司以現(xiàn)金方式支付股份轉(zhuǎn)讓價(jià)款，丙公司應(yīng)當(dāng)于2015年6月25日前向乙公司支付10億元的保證金，其余價(jià)款應(yīng)在股份過戶前全部結(jié)清。2015年7月18日，甲公司依法召開臨時(shí)股東大會(huì)審議資產(chǎn)重組事項(xiàng)。除乙公司回避表決外，其他出席股東大會(huì)的股東所持的表決權(quán)合計(jì)為32%。其中，投贊成票的股東所持的表決權(quán)合計(jì)為22%。會(huì)議結(jié)束后，在表決時(shí)投反對(duì)票的王某要求甲公司按照市場(chǎng)價(jià)格回購其所持有的甲公司的股份，被甲公司拒絕。為協(xié)議受讓乙公司持有的甲公司40%的股份，丙公司以重組為由向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出要約收購豁免申請(qǐng)，并承諾在受讓上述股份后的48個(gè)月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓該股份。該豁免申請(qǐng)獲得了中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)。
要求：根據(jù)上述內(nèi)容，分別回答下列問題：
（1）甲公司臨時(shí)股東大會(huì)對(duì)本次資產(chǎn)重組事項(xiàng)進(jìn)行表決時(shí)，乙公司是否應(yīng)當(dāng)回避表決？甲公司臨時(shí)股東大會(huì)能否通過本次資產(chǎn)重組事項(xiàng)？并分別說明理由。
（2）甲公司拒絕回購?fù)跄乘钟械募坠竟煞莸淖龇ㄊ欠穹瞎痉芍贫鹊囊?guī)定？并說明理由。
（3）在未披露擬協(xié)議轉(zhuǎn)讓股份的信息的情況下，乙公司與丙公司直接簽訂了股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議是否符合企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法律制度的規(guī)定？并說明理由。
（4）在乙公司與丙公司簽訂的股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議中，協(xié)議轉(zhuǎn)讓上市公司股份的價(jià)格以及保證金的數(shù)額是否符合公司法律制度的規(guī)定？并分別說明理由。
（5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)了丙公司的要約收購豁免申請(qǐng)是否符合證券法律制度的規(guī)定？并說明理由。
（6）丁公司的凈利潤(rùn)指標(biāo)是否符合證券法律制度的規(guī)定？并說明理由。