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依據(jù)《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》,證券公司對其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶提供投資咨詢服務(wù),不就該項(xiàng)服務(wù)與客戶單簽協(xié)議、單收費(fèi)用,且收取的證券經(jīng)紀(jì)傭金不超過上限的,無須取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。()
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證券公司總部建立投資顧問服務(wù)管理部門或者服務(wù)中心。()
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《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》明確,以軟件工具、終端設(shè)備等為載體,向客戶提供投資建議或者類似功能服務(wù)的,應(yīng)當(dāng)執(zhí)行該規(guī)定的各項(xiàng)規(guī)范要求,可以不納入證券投資顧問業(yè)務(wù)管理。()
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