多項選擇題

證券公司申請設立分公司，應當符合的審慎性要求包括（）。

A.具備健全的公司治理結構、完善的風險管理制度和內部控制機制
B.設立分公司應當與公司的業(yè)務規(guī)模、管理能力、資本實力和人力資源狀況相適應，并具備充分的合理性和可行性
C.最近3年內無重大違法違規(guī)行為，不存在因涉嫌違法違規(guī)正在受到立案調查的情形
D.擬任負責人取得證券公司分支機構負責人任職資格

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多項選擇題

證券公司設立子公司，應當符合的審慎性要求包括（）。

A.證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間應當建立合理必要的"隔離墻"制度，防止風險傳遞和利益沖突
B.具備較強的經營管理能力，設立子公司經營證券經紀、證券承銷與保薦或者證券資產管理業(yè)務的，最近1年公司經營該業(yè)務的市場占有率不低于行業(yè)中等水平
C.具備健全的公司治理結構、完善的風險管理制度和內部控制機制，能夠有效防范證券公司與其子公司之間出現(xiàn)風險傳遞和利益沖突
D.最近12個月各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定標準，最近1年凈資本不低于12億元人民幣

多項選擇題

對證券公司設立子公司的監(jiān)管要求有（）。

A.禁止同業(yè)競爭的需求，即證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間不得經營存在利益沖突或者競爭關系的同類業(yè)務
B.子公司股東的股權與公司表決權和董事推薦權相適應
C.禁止相互持股的情形
D.要求建立風險隔離制度

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證券公司申請設立分公司，應當符合的審慎性要求包括（）。

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證券公司設立子公司，應當符合的審慎性要求包括（）。

對證券公司設立子公司的監(jiān)管要求有（）。

證券公司申請設立分公司，應當符合的審慎性要求包括（）。

證券公司設立子公司，應當符合的審慎性要求包括（）。

對證券公司設立子公司的監(jiān)管要求有（）。