首頁
題庫
網(wǎng)課
在線模考
桌面端
登錄
搜標題
搜題干
搜選項
0
/ 200字
搜索
多項選擇題
辦理以下哪些業(yè)務(wù)時,金融機構(gòu)應(yīng)當識別客戶身份,了解實際控制客戶的自然人和交易的實際受益人,核對客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件,登記客戶身份基本信息,并留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或影印件?()
對客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件?
A.資金賬戶開戶、銷戶、變更
B.開立基金賬戶
C.代辦證券賬戶的開戶、掛失、銷戶
D.轉(zhuǎn)托管、指定交易、撤銷指定交易
E.與客戶簽訂期貨經(jīng)紀合同
點擊查看答案
在線練習
手機看題
你可能感興趣的試題
多項選擇題
金融機構(gòu)在為客戶向境外匯出資金時,發(fā)現(xiàn)信息要素缺失時,可采取哪些替代性措施?()
A.匯款人沒有在本金融機構(gòu)開戶,金融機構(gòu)無法登記匯款人賬號的,可登記交易流水號
B.匯款人沒有在本金融機構(gòu)開戶,金融機構(gòu)無法登記匯款人賬號的,可登記匯款人姓名或名稱
C.匯款人沒有在本金融機構(gòu)開戶,金融機構(gòu)無法登記匯款人賬號的,可登記匯款憑證號碼
D.境外收款人住所不明確的,金融機構(gòu)可登記接收匯款的境外機構(gòu)所在地名稱
E.境外收款人住所不明確的,金融機構(gòu)可登記境外收款人的身份證件號碼
點擊查看答案
手機看題
多項選擇題
金融行動特別工作組(FATF)的40條反洗錢建議要求在哪些行業(yè)推行客戶身份識別制度?()
A.賭場
B.房地產(chǎn)代理商
C.貴重金屬交易商和珠寶商
D.律師、公證人和其他獨立法律專業(yè)人士及會計師
E.拍賣行
點擊查看答案
手機看題
微信掃碼免費搜題