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問答題
【簡答題】在反洗錢行政調(diào)查過程中，金融機(jī)構(gòu)作為被調(diào)查機(jī)構(gòu)，應(yīng)履行的義務(wù)有哪三項？
答案：
一配合調(diào)查義務(wù)。即在反洗錢行政主管部門調(diào)查過程中，在合理的范圍內(nèi)提供必要的人員、技術(shù)和設(shè)備支持；按要求向調(diào)查人員說明情況...
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問答題
【簡答題】金融行動特別工作組反洗錢《四十項建議》第九項、歐盟2005年反洗錢第三號指令第4部分均規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)在滿足哪幾項條件的情形下，可以依靠中介機(jī)構(gòu)或具有類似地位的第三方機(jī)構(gòu)識別客戶身份，但不包括重新識別客戶身份？
答案：
（1）中介機(jī)構(gòu)或具有類似地位的第三方機(jī)構(gòu)依法注冊；（2）金融機(jī)構(gòu)能夠證明可以及時從中介機(jī)構(gòu)或具有類似地位的第三方機(jī)構(gòu)獲得...
問答題
【簡答題】一般來說，通過第三方識別客戶身份的規(guī)定主要包括哪四方面內(nèi)容？
答案：
（1）可以通過第三方履行客戶身份識別義務(wù)的機(jī)構(gòu)的類型及其應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)；（2）第三方的條件、類型，以及第三方應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)；...
