問答題

【簡答題】《反洗錢法》規(guī)定金融機(jī)構(gòu)作為反洗錢義務(wù)主體，主要的義務(wù)有幾項？

答案： 建立反洗錢內(nèi)部控制制度；建立客戶身份識別制度；建立客戶身份資料和交易記錄保存制度；建立大額交易和可疑交易報告制度；開展反...
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【簡答題】客戶交易記錄包括哪些內(nèi)容？
答案： 交易記錄包括關(guān)于每筆交易的數(shù)據(jù)信息、業(yè)務(wù)憑證、賬簿以及有關(guān)規(guī)定要求的反映交易真實情況的合同、業(yè)務(wù)憑證、單據(jù)、業(yè)務(wù)函件和其...
問答題

【簡答題】金融機(jī)構(gòu)保存客戶身份資料和交易記錄的主要目的是什么？
答案： 一是可以作為金融機(jī)構(gòu)履行客戶身份識別和交易報告義務(wù)的記錄和證明；二是可以為掌握客戶真實身份、發(fā)現(xiàn)可疑交易提供依據(jù)；三是為...
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