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假冒授權(quán)人、有權(quán)審批人、客戶簽字(簽章)或篡改簽批內(nèi)容的,造成不良后果的,給予開除處分。
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各級機構(gòu)、人員在風險識別、確認、報告過程中應注意保密,不得違規(guī)向核查信息當事人和其他無關(guān)人員透露與風險核查相關(guān)的信息。
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對于大額資金劃轉(zhuǎn)類業(yè)務,授權(quán)員應對經(jīng)辦柜員核查支控方式的合規(guī)性進行審核,以預留印鑒作為賬戶支控方式的,應重點審核換人驗印操作的合規(guī)性。
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